Compliance

Der Compliance-Reiter des GRC-Moduls unter /grc?tab=compliance ist ein Register mit zwei Quellen: jeder Befund wurde entweder von einer Reviewerin erfasst oder von einem KI-Scan gegen eine Regulierung erzeugt — und beide Arten von Befunden leben und werden Seite an Seite in derselben Tabelle triagiert.

hinweis

Sechs Regulierungen sind standardmäßig aktiviert — EU AI Act, GDPR, NIS2, DORA, SOC 2, ISO/IEC 27001. Administratoren können sie aktivieren, deaktivieren oder benutzerdefinierte Regulierungen hinzufügen (z.B. HIPAA, interne Richtlinien-Frameworks) unter Administration → Metamodell → Regulierungen.

Zwei Wege, wie Befunde im Register landen

Quelle	Wer erstellt sie	Wann verwenden
Manuell	Eine Nutzerin mit compliance.manage klickt + Neuer Befund in der Compliance-Tabelle	Audit-getriebene Verpflichtungen, extern gemeldete Lücken, Drittparteien-Attestierungen, alles was getrackt werden soll und ein LLM-Scan nicht auftauchen würde
KI-Scan (TurboLens)	Eine Nutzerin mit compliance.manage löst einen Scan aus der Compliance-Symbolleiste aus	Periodische Landschafts-Lückenanalyse gegen die aktivierten Regulierungen

Die zwei Wege teilen dasselbe Datenmodell und denselben Lebenszyklus. Ein Scan löscht oder überschreibt niemals einen manuellen Befund, und ein manuell erfasster Befund kann zu einem Risiko überführt werden, von einem Risiko-Schluss zurückpropagiert und bulk-aktioniert werden — exakt wie ein KI-erkannter.

Einen Befund manuell erfassen

Klick + Neuer Befund in der Compliance-Symbolleiste, um den Erstellungsdialog zu öffnen. Pflichtfelder:

Feld	Beschreibung
Regulierung	Wähle eine der aktivierten Regulierungen. Bestimmt den Artikel-Picker.
Artikel	Freitext-Bezeichner (Art. 6, § 32, Anhang II, …). Wird beim Speichern normalisiert, damit Re-Scans die Zeile nicht duplizieren.
Anforderung	Die Klausel oder Kontrolle, die du verfolgst.
Status	new, in_review, mitigated, verified, accepted, not_applicable, risk_tracked. Default new.
Schweregrad	low, medium, high, critical.
Lücke	Beschreibung der Lücke oder Beobachtung.
Nachweis	Belege, Audit-Notizen, Links.
Empfohlene Behebung	Vorgeschlagene Behebung. Wird als Seed für die Mitigationsaufgabe verwendet, wenn der Befund später zu einem Risiko überführt wird.
Verknüpfte Karte	Optional — den Befund auf eine bestimmte Anwendung, IT-Komponente oder andere Karte beziehen.
Verknüpftes Risiko	Optional — vorab mit einem bestehenden Risiko verknüpfen, falls eines die Lücke bereits verfolgt.

compliance.manage ist erforderlich, um Befunde zu erstellen, zu bearbeiten, stillzulegen oder bulk-zu-aktionieren. compliance.view reicht, um das Register zu lesen und vom kartenseitigen Compliance-Reiter zu triagieren.

Einen Befund bearbeiten

Öffnen Sie einen Befund — aus dem Compliance-Raster oder aus dem Compliance-Reiter einer Karte — und klicken Sie im Drawer auf Bearbeiten, um nach der Erstellung dessen Compliance-Status (zum Beispiel Konform → Teilweise), Schweregrad, Anforderung, Lücke, Nachweis, Behebung, Artikel oder verknüpfte Karte zu ändern. Das Bearbeiten des Inhalts lässt die Lebenszyklus-Entscheidung des Befunds unberührt; verwenden Sie dafür die Lebenszyklus-Zeitleiste. Erfordert compliance.manage.

Einen KI-Scan ausführen

KI für Scans erforderlich, nicht für manuelle Befunde

Manuelle Befunde funktionieren in jeder Bereitstellung. KI-Scans benötigen einen kommerziellen KI-Provider (Anthropic Claude, OpenAI, DeepSeek oder Google Gemini), konfiguriert in den KI-Einstellungen.

Markiere die einzubeziehenden Regulierungen und klicke Compliance-Scan starten. Der Scan läuft im Hintergrund als TurboLens-Analyselauf:

1. Karten laden — der aktuelle Landschafts-Snapshot wird gezogen.
2. Semantische KI-Erkennung — Name, Beschreibung, Anbieter und verknüpfte Schnittstellen jeder Karte werden auf KI-/ML-Signale geprüft (LLMs, Empfehlungs-Engines, Computer Vision, Betrugs- oder Kredit-Scoring, Chatbots, Predictive Analytics, Anomalieerkennung). Hier markierte Karten tragen einen KI-erkannt-Chip in der Tabelle, selbst wenn ihr Subtyp nicht AI Agent / AI Model ist.
3. Pro-Regulierungs-Prüfung — der konfigurierte LLM führt die Regulierungs-Checkliste gegen die im Scope befindlichen Karten aus.

Die Seite rendert eine live phasenbewusste Fortschrittsleiste. Das Neuladen der Seite unterbricht den Scan nicht — die Hintergrundaufgabe läuft serverseitig weiter, und die UI heftet die Poll-Schleife beim Mount via /turbolens/security/active-runs neu an.

Der Scan ersetzt nur Befunde für die Regulierungen, die du gescoped hast. Befunde anderer Regulierungen bleiben intakt.

Wie manuelle und KI-Befunde koexistieren

Compliance-Befunde werden per (scope, card, regulation, normalised_article) upserted. Dieser Schlüssel verhindert Kollisionen zwischen den beiden Quellen:

• Ein manueller Befund, den der nächste KI-Scan ebenfalls erzeugen würde, wird gegen die bestehende Zeile abgeglichen — deine Nachweise, Prüfnotizen und Status bleiben erhalten; nur der LLM-Text für Lücke / Behebung wird aufgefrischt, falls er sich geändert hat.
• Ein KI-erkannter Befund, den der nächste Lauf nicht mehr meldet, wird nicht gelöscht. Er wird als auto_resolved=true markiert und standardmäßig ausgeblendet, sodass seine Historie und jeder Rückverweis auf ein promotetes Risiko erhalten bleibt.
• Das KI-Verdikt der Nutzerin auf einer Karte (hasAiFeatures = true / false) bleibt ebenfalls bestehen. Wenn du die KI-tragende Klassifizierung des LLM bestätigst oder ablehnst, überschreibt diese Entscheidung den Detektor in nachfolgenden Scans — LLM-Drift kann den Scope eines Befunds nicht stillschweigend ändern.

Status-Workflow

Befunde haben einen 4-Zustands-Hauptpfad mit 3 Seitenzweigen, gerendert als horizontale Phasen-Timeline in der Detail-Schublade:

new → in_review → mitigated → verified
                      ↘ accepted          (Seitenzweig, Begründung erforderlich)
                      ↘ not_applicable    (Seitenzweig, Scope-Review)
                      ↘ risk_tracked      (automatisch bei Überführung in Risiko gesetzt)

Übergänge sind auf Nutzer mit compliance.manage beschränkt. Die Engine erzwingt Übergänge serverseitig und lehnt illegale Bewegungen mit klarem Fehler ab.

risk_tracked wird nie manuell gesetzt — es wird automatisch geschrieben, wenn du Risiko erstellen auf einem Befund klickst, und vom Risiko-Rückpropagations-Engine geleert, wenn das verknüpfte Risiko schließt.

Befund ins Risikoregister überführen

Jede Befund-Karte (manuell oder KI-erkannt) trägt eine Risiko erstellen-Primäraktion. Klick darauf öffnet den geteilten Risiko-Erstellungs-Dialog mit Titel, Beschreibung, Kategorie, Wahrscheinlichkeit, Impact und betroffener Karte aus dem Befund vorbefüllt. Du kannst jedes Feld vor dem Absenden bearbeiten, einen Eigentümer zuweisen und ein Zielauflösungsdatum wählen.

Beim Absenden flippt die Zeile des Befunds zu Risiko R-000123 öffnen, sodass der Link sichtbar bleibt. Die Aktion ist idempotent — ein erneuter Klick navigiert zum bestehenden Risiko statt ein Duplikat zu erstellen.

Eine einmalige Mitigationsaufgabe wird automatisch auf dem neuen Risiko gespawnt, geseedet aus dem Empfohlene Behebung-Text des Befunds — die Lückenanalyse verwandelt sich also direkt in umsetzbare, eigentümerbasierte Arbeit. Siehe Risikoregister → Aus einem TurboLens-Compliance-Befund überführen für den vollen Lebenszyklus und wie Eigentümer-Zuweisung ein Folge-Todo + Glocken-Benachrichtigung erzeugt.

Wenn das verknüpfte Risiko später mitigated, monitoring, closed oder accepted erreicht (oder gelöscht wird), bewegt die Rückpropagations-Engine automatisch jeden verknüpften Compliance-Befund in den passenden Zustand (mitigated, verified, accepted oder zurück zu in_review). Die auf dem Risiko erfasste Akzeptanzbegründung wird in die Prüfnotiz des Befunds gespiegelt, damit der Audit-Pfad konsistent bleibt.

Tabelle, Filterung und Bulk-Aktionen

Die Compliance-Tabelle spiegelt die Inventar-Tabelle: Filter-Sidebar mit Spaltensichtbarkeits-Schaltern, persistierte Sortierung, Volltextsuche und eine Detail-Schublade pro Befund.

Mit compliance.manage exponiert die Tabelle filter-bewusste Mehrfachauswahl. Tick die Header-Checkbox, um jede Zeile auszuwählen, die den aktiven Filtern entspricht, und nutze dann die fixierte Symbolleiste:

• Entscheidung bearbeiten — Batch-Transition jeden ausgewählten Befund in einen gewählten Zustand (z.B. einen Schwung Befunde als not_applicable markieren nach einer Scope-Überprüfung). Illegale Übergänge werden pro Zeile in einer Teil-Erfolg-Zusammenfassung gemeldet statt die gesamte Batch fehlschlagen zu lassen.
• Löschen — Befunde permanent entfernen (verwendet, um Befunde aus einer seitdem deaktivierten Regulierung aufzuräumen).

Die Überführung in ein Risiko bleibt eine Einzelzeilen-Aktion — Bulk-Promotion wird bewusst nicht angeboten, um die Kontext-Erfassung pro Befund zu bewahren.

Übersichts-KPIs

Der Compliance-Reiter zeigt zudem oben auf der Seite einen Gesamt-Compliance-KPI und eine kompakte Pro-Regulierungs-Heatmap. Klick auf eine Zelle der Heatmap, um in die Tabelle zu drillen, gescoped auf diese Regulierung × Status-Kombination.

Compliance auf einer einzelnen Karte

Karten, die im Scope eines beliebigen Befunds liegen, exponieren ebenfalls einen Compliance-Reiter auf ihrer Detailseite (durch compliance.view gesteuert). Er listet jeden mit der Karte verknüpften Befund mit denselben Aktionen Acknowledge / Accept / Risiko erstellen / Risiko öffnen wie die GRC-Ansicht — sodass ein Application Owner seine eigenen Befunde triagieren kann, ohne die Karte zu verlassen. Dieselbe Auto-Ausblende-Regel gilt für den Risiken-Reiter in den Kartendetails: beide Reiter erscheinen nur, wenn die Karte tatsächlich verknüpfte Einträge hat, sodass Karten ohne GRC-Aktivität keine leeren Reiter mitschleppen.

Demo-Daten

SEED_DEMO=true befüllt eine handkuratierte Sammlung von Beispiel-Compliance-Befunden (über alle sechs eingebauten Regulierungen und einen Mix aus Lebenszyklus-Zuständen) gegen die NexaTech-Demo-Karten, sodass der Reiter ohne konfigurierten KI-Provider sofort einsatzbereit ist.

Berechtigungen

Berechtigung	Standardrollen
compliance.view	admin, bpm_admin, member, viewer
compliance.manage	admin

compliance.view regelt den Lesezugriff auf das Register, den kartenseitigen Compliance-Reiter und die Übersichts-KPIs. compliance.manage ist erforderlich, um Befunde zu erstellen oder zu bearbeiten, ihren Status zu ändern, Scans auszuführen, bulk-zu-aktionieren, zu einem Risiko zu überführen oder einen Befund zu löschen.