Соответствие

Вкладка Соответствие модуля GRC по адресу /grc?tab=compliance — это реестр с двойным источником: каждая находка либо была создана рецензентом, либо произведена AI-сканированием против регламента — и оба типа находок живут и сортируются бок о бок в одной сетке.

примечание

Шесть регламентов включены по умолчанию — EU AI Act, GDPR, NIS2, DORA, SOC 2, ISO/IEC 27001. Администраторы могут включать, отключать или добавлять пользовательские регламенты (например, HIPAA, внутренние политики) в разделе Администрирование → Метамодель → Регламенты.

Два пути попадания находок в реестр

Источник	Кто создаёт	Когда использовать
Ручной	Пользователь с compliance.manage нажимает + Новая находка в сетке Соответствия	Обязательства из аудита, внешне отрапортованные пробелы, аттестации третьих сторон — всё, что нужно отслеживать, но что AI-сканирование не выявит
AI-сканирование (TurboLens)	Пользователь с compliance.manage запускает сканирование с панели инструментов Соответствия	Периодический анализ пробелов ландшафта по включённым регламентам

Оба пути разделяют одну и ту же модель данных и жизненный цикл. Сканирование никогда не удаляет и не перезаписывает ручную находку, а введённая вручную находка может быть продвинута в Риск, обратно распространена при закрытии Риска и обработана пакетно так же, как находка, обнаруженная AI.

Создание находки вручную

Нажмите + Новая находка в панели инструментов Соответствия, чтобы открыть диалог создания. Обязательные поля:

Поле	Описание
Регламент	Выберите один из включённых регламентов. Определяет селектор статьи.
Статья	Свободно-текстовый идентификатор (Art. 6, § 32, Annex II и т.д.). Нормализуется при сохранении, чтобы повторные сканирования не дублировали строку.
Требование	Положение или контроль, который вы отслеживаете.
Статус	new, in_review, mitigated, verified, accepted, not_applicable, risk_tracked. По умолчанию new.
Серьёзность	low, medium, high, critical.
Пробел	Описание пробела или наблюдения.
Доказательство	Подтверждающие доказательства, заметки аудита, ссылки.
Меры устранения	Предложенные меры. Используются как зерно для задачи митигации, если потом находка продвигается в Риск.
Связанная карточка	Опционально — привязать находку к конкретному Приложению, ИТ-Компоненту или другой карточке.
Связанный риск	Опционально — заранее связать с существующим Риском, если он уже отслеживает этот пробел.

compliance.manage необходимо для создания, редактирования, удаления или пакетных действий с находками. compliance.view достаточно для чтения реестра и сортировки из вкладки Соответствие на уровне карточки.

Редактирование находки

Откройте любую находку — из таблицы Соответствия или из вкладки Соответствие карточки — и нажмите Изменить в панели, чтобы после создания изменить её статус соответствия (например, Соответствует → Частично), серьёзность, требование, пробел, свидетельство, исправление, статью или связанную карточку. Редактирование содержимого не затрагивает решение жизненного цикла находки; для этого используйте временную шкалу жизненного цикла. Требует compliance.manage.

Запуск AI-сканирования

AI требуется для сканирований, не для ручных находок

Ручные находки работают в любом развёртывании. AI-сканирования требуют коммерческого AI-провайдера (Anthropic Claude, OpenAI, DeepSeek или Google Gemini), настроенного в Настройках AI.

Отметьте регламенты для включения и нажмите Запустить сканирование соответствия. Сканирование выполняется в фоне как запуск анализа TurboLens:

1. Загрузка карточек — извлекается живой снимок ландшафта.
2. Семантическое AI-обнаружение — имя, описание, поставщик и связанные интерфейсы каждой карточки проверяются на сигналы AI / ML (LLM, рекомендательные движки, компьютерное зрение, скоринг мошенничества или кредита, чат-боты, предиктивная аналитика, обнаружение аномалий). Карточки, помеченные здесь, несут чип AI-обнаружено в сетке, даже если их подтип не AI Agent / AI Model.
3. Проверка по регламенту — настроенный LLM выполняет чек-лист регламента против карточек в области.

Страница отображает живой индикатор прогресса с учётом фаз. Обновление страницы не прерывает сканирование — фоновая задача продолжает работать на сервере, а UI повторно подключает цикл опроса при монтировании через /turbolens/security/active-runs.

Сканирование заменяет находки только для регламентов, которые вы определили. Находки других регламентов остаются нетронутыми.

Как сосуществуют ручные и AI-находки

Находки соответствия upsert-ятся по (scope, card, regulation, normalised_article). Этот ключ предотвращает столкновения между двумя источниками:

• Ручная находка, которую следующее AI-сканирование тоже произведёт, согласуется с существующей строкой — ваше доказательство, заметки рецензента и статус сохраняются; обновляется только LLM-текст пробела / устранения, если он изменился.
• AI-обнаруженная находка, которую следующий проход больше не сообщает, не удаляется. Она помечается как auto_resolved=true и скрывается по умолчанию, так что её история и любая обратная ссылка на продвинутый Риск сохраняются.
• AI-вердикт пользователя по карточке (hasAiFeatures = true / false) также сохраняется. Если вы подтверждаете или отклоняете AI-несущую классификацию LLM, это решение перекрывает детектор в последующих сканированиях — дрейф LLM не может молча перерасширить область находки.

Рабочий процесс статусов

Находки имеют 4-состояний основной путь с 3 боковыми ветвями, отображаемый как горизонтальная фазовая временная шкала в панели деталей:

new → in_review → mitigated → verified
                      ↘ accepted          (боковая ветвь, требуется обоснование)
                      ↘ not_applicable    (боковая ветвь, пересмотр области)
                      ↘ risk_tracked      (устанавливается автоматически при продвижении в Риск)

Переходы ограничены пользователями с compliance.manage. Движок принудительно выполняет переходы на сервере и отклоняет незаконные движения с понятной ошибкой.

risk_tracked никогда не устанавливается вручную — записывается автоматически, когда вы нажимаете Создать риск на находке, и очищается движком обратного распространения Риска при закрытии связанного Риска.

Продвижение находки в Реестр рисков

Каждая карточка находки (ручная или AI-обнаруженная) несёт первичное действие Создать риск. Клик открывает общий диалог создания риска с заголовком, описанием, категорией, вероятностью, воздействием и затронутой карточкой, предзаполненными из находки. Вы можете отредактировать любое поле перед отправкой, назначить владельца и выбрать целевую дату разрешения.

При отправке строка находки переключается на Открыть риск R-000123, чтобы ссылка оставалась видимой. Действие идемпотентно — повторный клик переходит к существующему риску вместо создания дубликата.

Однократная задача митигации автоматически порождается на новом Риске, засеянная из текста Меры устранения находки — анализ пробелов сразу превращается в действенную, прикреплённую работу. См. Реестр рисков → Продвижение из находки соответствия TurboLens для полного жизненного цикла и того, как назначение владельца создаёт последующее Todo + уведомление-колокольчик.

Когда связанный Риск позже достигает mitigated, monitoring, closed или accepted (или удаляется), движок обратного распространения автоматически перемещает каждую связанную находку соответствия в соответствующее состояние (mitigated, verified, accepted или обратно в in_review). Обоснование принятия, зафиксированное на Риске, отзеркаливается в заметке рецензента находки, чтобы аудиторский след оставался согласованным.

Сетка, фильтрация и пакетные действия

Сетка Соответствия отражает сетку Инвентаризации: боковая панель фильтров с переключателями видимости столбцов, сохранённая сортировка, полнотекстовый поиск и панель деталей для каждой находки.

При предоставлении compliance.manage сетка показывает фильтр-осведомлённый мультивыбор. Отметьте флажок заголовка, чтобы выбрать каждую строку, соответствующую активным фильтрам, затем используйте липкую панель инструментов:

• Редактировать решение — пакетный переход каждой выбранной находки в выбранное состояние (например, пометить группу находок как not_applicable после пересмотра области). Незаконные переходы выводятся построчно в сводке частичного успеха, а не приводят к сбою всего пакета.
• Удалить — окончательно удалить находки (используется для очистки находок регламента, который вы с тех пор отключили).

Продвижение в Риск остаётся действием единичной строки — пакетное продвижение намеренно не предлагается для сохранения захвата контекста по каждой находке.

KPI обзора

Вкладка Соответствие также показывает общий KPI соответствия в верхней части страницы и компактную тепловую карту по регламенту. Кликните на любую ячейку тепловой карты, чтобы детализировать в сетке, ограниченной этой комбинацией регламент × статус.

Соответствие по одной карточке

Карточки в области любой находки также показывают вкладку Соответствие на своей странице деталей (управляется compliance.view). Она перечисляет каждую находку, связанную с карточкой, с теми же действиями Подтвердить / Принять / Создать риск / Открыть риск, что и вид GRC — так что владелец Приложения может сортировать свои собственные находки, не покидая карточку. Тот же правило авто-скрытия применяется к вкладке Риски в деталях карточки: обе вкладки появляются только тогда, когда карточка действительно имеет связанные элементы, чтобы карточки без активности GRC не тянули за собой пустые вкладки.

Демо-данные

SEED_DEMO=true заполняет курируемый вручную набор примеров находок соответствия (по всем шести встроенным регламентам и микс состояний жизненного цикла) против демо-карточек NexaTech, так что вкладка пригодна для использования из коробки без настроенного AI-провайдера.

Разрешения

Разрешение	Роли по умолчанию
compliance.view	admin, bpm_admin, member, viewer
compliance.manage	admin

compliance.view управляет доступом для чтения к реестру, вкладке Соответствие по карточке и KPI обзора. compliance.manage необходимо для создания или редактирования находок, изменения их статуса, запуска сканирований, пакетных действий, продвижения в Риск или удаления находки.